第12期

（总第235期）

许昌市科学技术情报研究所  　　  二Ｏ一四年六月二十五日

处理好政府和市场的关系

沈立人

中共十八大和三中全会通过的《关于全面深化改革若干重大问题的决定》，明确“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好地发挥政府作用。”这是总结了改革开放以来的实践经验，针对前进道路上存在的困难和矛盾，坚持改革无止境和不停步作出新的战略部署和总体规划，必将进一步发挥经济体制改革牵引作用，推动经济社会持续健康发展．开创中国特色社会主义现代化建设事业的新局面。

一、从计划经济转向市场经济

回顾改革开放以来的30多年，以经济建设为中心，经济发展实现平稳、较快的持续增长，取得举世公认的巨大成就。原因无它，集中表现在推行市场化改革，解放和发展了社会生产力，初步彰显了社会主义基本经济制度的优越性。

建立新中国后，开始大规模的经济建设。面临着对经济体制的不断探索。当时从教旨出发，以苏联模式为准，坚持法令性的计划经济、无所不包的公有制经济(全民所有的工业和集体化的农业)以及排斥物质鼓励的平均主义分配，始终没有达到预期的目标．雄心很大，壮志未遂。党的十一届三中全会揭开改革新幕，解放思想，实事求是，继续寻觅，才从接受商品经济，经过“计划经济为主、市场调节为辅”和“有计划的市场经济”，最后落脚到转向社会主义市场经济，才破除束缚生产力的桎梏，开放市场，搞活企业，导致国民经济的蓬勃发展。

在原始经济的基础上，引发商品交换和商品生产，最后导致市场经济，在资本主义制度下促进生产力的空前发展。马克思的原来设想，也是在生产高度发展、市场充分供应后，才考虑新的生产方式、交换方式和生产资料所有制。旧中国积弱积贫，市场经济不发达，硬套未来的理念，不能不事与愿违。转向市场经济，产品变商品，不由计划规定其产供销，而由市场供求来调节，通过竞争，才使其微观单位——企业焕发了活力。与此相应，单一的公有制和平均分配，企业和劳动者吃两个“大锅饭”，同样是僵硬的，丧失了积极性、主动性和创造性。市场经济是人类文明的共同成果，外边世界成功了，我们拿来，从不问姓资姓社到给以社会主义方向，配合国家的宏观调控，沿着“国家调控市场、市场引导企业”的新路，取得了比一般国家更快、更好的业绩，验证了改革的必要性和可行性。

但是，市场经济的萌生、成长和成熟，同样有其客观规律，从原始的市场经济到越来越完善的市场经济，发达国家经过一二百年的培育，其中也有成功和不尽成功的探索和改革。中国经济的市场化。虽然有所借鉴，避免多走弯路，但是也不可能一步到位。在传统体制的惯性影响下，市场经济的发育过程难免有这样那样、或多或少的束缚、干扰和阻拒。回头看，所谓市场经济的基础性作用，可能有一定的模糊。大家先后感受的，至少有两方面：一是政府和市场的关系还未理清，政府权力仍嫌过大，管了一些不该管、管不

了也管不好的事，尤其是审批范围太宽；二是市场体系从无到有，尚不完善，市场运行尚不规范和有序，特别是市场经济也该是法治经济，这方面的缺陷，使市场垄断和不正当竞争一直或隐或现。何况，市场经济也有失灵之处，以及作为市场主体的企业，同样处于

改革中途。至于“国进民退”还是“民进国退”，反映改革中的先易后难，容易改的改了，还有一些深水区的硬骨头，亟待进一步给力。

二、基础性作用上升为决定性作用

下一步改革，所谓全面和深化，前者除“五位一体”外，经济体制改革有不少环节，大都与市场有直接、间接的联系；后者集聚于政府与市场的关系，简政放权是其路径选择。简什么政，放什么权?主要是政府保留的权还大还多，有的要简化，有的要下放。简化和下放，除给社会和中下层政府外，主要是进一步向市场倾斜。这样，连同市场化的建设，赋予资源配置的决定性作用，某种意义上就是基本解除政府对市场的直接参予，大致有以下几层：

首先，完善市场体系。市场经济的萌芽和成熟，从产品和服务的商品化、市场化起步，随即延伸到生产要素的商品化和市场化，这有不同领域，逐步转化，不断成型。最早是土地和资源，加上劳动力，被称为三个基本要素；后来，由资本转化为经营和管理，特别是科技，再加信息，也进人生产要素，都商品化、市场化了。这在中国，由于背景和条件不同，发育程度不平衡，如土地所有权属于国家和集体，农民只有使用权；资本在金融业和直接投资的股市，还未放开；至于经营和管理，则是若明若暗，如经理人就未成市；科技人才在人力资源市场，科技成果市场也未成型，更不用说信息的商品化了。这些，都待从国情出发，逐步建构，不拘一格，并打造区域市场之上的统一市场，进而与国际市场有所沟通和接轨。

其次，放开市场运行。这是指所有商品和生产要素都要由供求双方，通过公开、公正、公平的市场竞争来交换和结合，广义说即卖和买的成交。在商品来说，似乎简单，也不尽然，消费品和生产资料就不一样，而在土地、资本和无形资产，更加复杂得多。不同的生产要素，有其不同的市场业态，又有不同的交易方式，都要按不同的市场规则进行。例如资本的运行，通过投资和创业，采取独资、合资和股份制的不同途径和形式，保证其自由竞争，达到各得其所、各尽所用，就要有一定的程序。又如人力资源，涉及就业这个民生之本，采取招聘或考试录用，规范也不简单。甚至消费品的购销，当前业态多样，放开不是不管，还要在自由买卖中有合法、合理、合情的办法，既保证消费者的权益，又有利于经营者的促销，避免和防止不规则行为。

再次，健全市场机制。这是指工资和价格、利率、汇率甚至税率和税法，都是市场杠杆，必须有利于市场运行，反对各种杂乱无章。工资作为劳动力价格，在劳动力资源丰富似乎供给无限的条件下。往往容易为利润侵蚀；市场竞争，要经双方谈判，体现效率和公平并重。物价原则上由市场决定，或升或降，又不能没有一个度，以防止通货膨胀或通货紧缩，并兼顾买卖双方的权益。利率和汇率，长期来管理超越市场调节，有相当的传统影响；今后要进一步市场化，发挥其长效机制的功能。税收的功能不仅在保障供给，另一使命是调节分配，这也有一定的市场关系，与人力资源的培育和流动不可分割。进一步说开去，教育、卫生和住房、交通等民生问题，都有价格即收费问题，同样含有市场因素。

最后，优化资源配置。在各类市场的广阔空间，各种生产要素聚合，通过市场运行，依靠市场机制，由市场主体进行比较和选择，在自由竞争中相互配置，就能做到以最小的成本，获得最大的成果。这不排斥优胜劣汰，正是有成有败，在总体上实现不断优化。在不同时代、不同地区和不同场合，资源配置有主有从。从历史看，最早是劳动力选择土地，接着是土地选择劳动力；后来是以资本为枢纽，组织劳动力和相应的生产资料；最后是经营管理和科技挂帅，配置的效率和效益越来越好。与传统的市场经济相比，由于信息的不对称，以统一计划进行生产和扩大再生产，无法防止盲目性和机械性。不能获得市场经济的生机和活力。特别是在全球化和国际化现当代，市场经济有其不可替代的优越。

经过多年改革，我国的社会主义市场经济已经基本形成，才使资源配置逐步优化，使社会财富大量涌出，民富而国强。但是毋容讳言，市场体系还不够完善，市场运行还不够放开，市场机制还不够健全，在不同年代和不同地区出现一些不符合市场规则的问题。如金融市场幼稚、产权市场失序，公有和非公有经济失调，自由竞争失衡，导致经济增长过热、产能过剩和竞争过度，某种程度上发生经济周期的失常。这在别国也有，但我国的矛盾更特殊，导致资源开发利用的不经济，并阻碍着生态环境的安全。客观地看，社会

主义市场经济写出了初露光辉的上篇，亟待继往开来，继续写出更加绚丽的下篇！

三、看不见的手和看得见的手

市场经济起着配置资源的主要作用，由各种资源通过市场自行组合，被称为是看不见的手；比完全依靠国家计划那只看得见的手来支配经济发展，效果不可同日与语。但是在市场发挥决定性作用的同时，决非可以不要政府的功能了。这是由于，市场经济也有其局限，即所谓市场失灵，马克思指出的一些无政府状态，导致某些盲目竞争和不正当竞争。因此，在全面深化改革中，不能无视政府的相应改革，旨在端正政府的职责，更好地发挥政府的作用。

检讨既往和眼下政府在领导经济建设中的不足之处．一般认为，既有越位，又有缺位。因此，有放有收，旨在使市场更强、政府更好，形成一股新的合力。越位是指管得多了，有不该管、管不了和管不好的事。我们原来是大政府、强政府。一度认为，这有好

处，可以集中力量办大事，如推行优先发展重工业，尽快搞好基础设施建设。但是实践验证，政府的权力过大，办事过多，会在GDP挂帅的激励下患上“投资饥饿症”，导致重复建设和某些产业的能力过剩，并且“绝对的权力造成绝对的腐败”，导致“寻租”行为的滋生和蔓延。对策在于简政放权，把不该管的事让市场、社会和基层、企业去办，如废除大量审批规定，以提高效率，调动更多方面的积极性，还能制止行政机构的持续膨胀，腾出人财物力，转向公共服务，改进和保障民生，使全民共享发展成果。

缺位是指还有些该管的事没有管、未管好。主要有二：一是搞好宏观调控，为市场运作提供稳中可进的宏观环境；二是打造市场经济必须相配的法治条件，保证市场竞争的规范化、有序化。市场竞争的走向产供销平衡，受到宏观环境的制约，往往会有起伏，波动较大，有时要付出代价。宏观调控，国外的对象是力争经济增长、物价、就业和国际收支的基本平衡；我们或许还能顾及经济发展方式的集约化和经济结构的调整，更有其战略的长远意义。市场经济的动力在追求利润的最大化，仅是这个动力，容易导致不正当竞争，如搞出假冒伪劣的商品和服务，以及其他不法行为，如走私、逃税等；因此，必须给以法治，规定可行和不准行的规则，并提倡企业要承担一定的社会责任，也使市场经济有利而不是有损民生。

市场化的改革，与行政机构的改革同行，还要与其他经济社会改革和政治改革、文化改革、生态改革相辅相成。经济改革中，如企业改革、财税和金融改革，都是不小的文章。经济之外，其他改革也多有不可分割的互动。如市场改革和行政职能的改革，必然对政府体制的改革有诉求又有促进；又与社会改革和文化改革，连同教育、卫生、住房等改革息息相关。总之，改革在走向全面和深入，涉及“五位一体”，必须攻艰克难。经济改革，处理好政府和市场的关系，某种意义上是其核心和关键一着，高歌猛进，前途光明!

四、市场经济的社会主义特征和优越

谈到市场经济，要不要冠以“社会主义”状证，其特征何在，有什么优越，长期来不是没有质疑和商榷的。原来的注释，一是以国家宏观调控为前提，二是以公(国)有制为主体(导)。这次的《决定》，仍旧提到“公有制为主体”和“发挥国有经济主导作用”，只是没有具体展开，留有探索的余地。

能否这样理解：市场经济要有宏观调控，同样存在或多或少的国有制企业和合作经济，不同国家有相同的共性。前面讲到，我们的宏观调控，或许可以比其他国家更强更广，包括产业政策和区域政策，并采取中长期规划和年度计划的形式(这在西方也有，但不全有)；因此，有利于更加关注民生，搞好公共服务。至于公有制，西方也有，范围、规模和数量比我们更小和少，限于少数非盈利、非竞争性行业。我们的公有制，本来分全民所有和集体所有，后来都有变化。所以还要保留一部分，除了公共服务性不限于公用事业外，还掌握某些经济命脉，如能源、铁路、金融、军工等，旨在以财政支持其优质发展和强势运行；但是，怎样做到以公益为主，防止垄断带来经营不善甚至腐败，不与民争利，在践行中尚未实现，亟待在深化改革中找出路。

从总体看，社会主义市场经济的特征，已有几种提法，强调公平和正义，并把有利民生放在第一位。《决定》有此精神，破了题，争取写出大文章来!（作者系江苏省社会科学院研究员）